تُفصّل الجهة العليا في الملف أن شركة "إكس " لم تتحقق مما إذا كانت شركة Quantum AI حاصلة على ترخيص من هيئة المنافسة والأسواق الصينية لتقديم الخدمات المالية، ولم تتحقق أيضًا مما إذا كانت مدرجة في قائمة الكيانات المُنذَرة للعمل بدون ترخيص. ولكن لماذا حدث هذا التقصير في التحقق؟ تُشير الجريدة الرسمية للدولة (BOE) إلى أن هذا الوضع نشأ رغم طلب رسمي أرسلته الجهة التنظيمية في 8 نوفمبر/تشرين الثاني 2023، في إطار جهودها لحماية المستثمرين من عمليات الاحتيال أو الاحتيال المالي المُحتملة المنتشرة على المنصات الرقمية.
لذلك، وفي ظل هذا الوضع، قررت الهيئة الوطنية الإسبانية لسوق الأوراق المالية معاقبة (X) لعدم امتثاله لشروط الحضور. علاوة على ذلك، وبعد تنازل الطرف المعني عن حقه في الاستئناف عبر القنوات الإدارية، أصبحت العقوبة نهائية في تلك المرحلة، دون المساس بإمكانية استئنافها أمام الدائرة الإدارية بالمحكمة الوطنية.
في نهاية عام 2024 ، قررت الهيئة الوطنية الإسبانية لسوق الأوراق المالية (CNMV) فتح إجراءات تأديبية ضد شركة X لاحتمال إخلالها بواجباتها فيما يتعلق بالإعلانات التي تنشرها شركات استثمارية احتيالية، مثل Quantum AI. ولذلك، ينبع هذا الإجراء من الاشتباه في أن الطلب لم يتحقق مما إذا كانت هذه الشركة مرخصة لتقديم خدمات استثمارية أو ما إذا كانت مدرجة على قائمة تحذيرات الهيئة التنظيمية.
اعتمدت اللجنة التنفيذية لهيئة الأوراق المالية والبورصات الصينية هذا القرار في 13 ديسمبر/كانون الأول من العام الماضي، مشيرةً إلى أنه قد يُشكل انتهاكًا خطيرًا ومستمرًا، وفقًا للمادتين 290.1 و290.2 من قانون أسواق الأوراق المالية وخدمات الاستثمار. كما أشارت الهيئة إلى أن إعلانات شركة Quantum AI نُشرت في ديسمبر/كانون الأول 2023، مما كان من شأنه أن يُسهّل نشر معلومات مضللة.
ليست هناك تعليقات:
إرسال تعليق